【美银因反洗钱与制裁合规缺失被罚逾12亿美元】 1. 美国银行因反洗钱和制裁合规存在疏漏，被美国监管机构处以超过12.1亿美元罚款。监管机构称，该行将自身营收置于合规之上，实际上把关键合规环节“外包”出去。 2. 美国财政部周二公布执法行动，其中包括货币监理署开出的7.5亿美元民事罚款，创下纪录。外国资产控制办公室表示，与美银达成的和解涉及475起明显违反制裁规定的行为，涉及俄罗斯、伊朗等国家。监管机构还对该行下达同意令。 3. 美国银行计划周三开盘前发布第三季度业绩，并表示预计将计入12亿美元不可抵税费用，使净利润每股减少约0.17美元。 4. 监管机构称，美银优先考虑营收，尽量压缩合规所需资源，转而依赖执法机构调查和其他银行请求来监控客户。财政部声明称，该行实际上把很大一部分主动发现和报告义务交由第三方承担_外汇动态报道

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2026-10-14 07:00

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汇通财经APP讯——【美银因反洗钱与制裁合规缺失被罚逾12亿美元】
1. 美国银行因反洗钱和制裁合规存在疏漏，被美国监管机构处以超过12.1亿美元罚款。监管机构称，该行将自身营收置于合规之上，实际上把关键合规环节“外包”出去。
2. 美国财政部周二公布执法行动，其中包括货币监理署开出的7.5亿美元民事罚款，创下纪录。外国资产控制办公室表示，与美银达成的和解涉及475起明显违反制裁规定的行为，涉及俄罗斯、伊朗等国家。监管机构还对该行下达同意令。
3. 美国银行计划周三开盘前发布第三季度业绩，并表示预计将计入12亿美元不可抵税费用，使净利润每股减少约0.17美元。
4. 监管机构称，美银优先考虑营收，尽量压缩合规所需资源，转而依赖执法机构调查和其他银行请求来监控客户。财政部声明称，该行实际上把很大一部分主动发现和报告义务交由第三方承担

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