巴西政府针对全球15家大型银行展开外汇操纵调查

汇通财经APP讯——

巴西反垄断监管机构经济保护和管理委员会(CADE)周四(7月2日)称，15家全球大型银行正因涉嫌操纵巴西汇市而接受调查。巴西外汇市场是全球最繁忙的外汇市场之一，这是首次在巴西市场开展此类调查。

CADE在一份文件中指控这些银行至少在2007-2013年期间，存在相互勾结影响巴西市场指标汇率的行为，称这些银行在头寸安排上密切合作，在促成交易过程中阻止其他竞争者参与。巴西外汇市场的交易规模估计为每年3万亿美元左右，这其中不包括掉期和衍生品交易。

在CADE调查名单上的银行包括美银美林、三菱东京日联银行、巴克莱、花旗集团、瑞士信贷、德意志银行、汇丰控股、摩根大通、摩根士丹利、野村控股、加拿大皇家银行、苏格兰皇家银行 、南非标准银行、渣打银行和瑞银集团。

全球外汇日交易规模估计在4.7万亿美元左右，近期欧洲、美国和日本的外汇交易已经成为当局调查的对象。这些调查指控一些银行利用相关交易发生在场外的现实，不顾客户交易指令，优先执行本机构的外汇交易。

巴西瓦加斯基金会(FGV)的资本市场法律教授Luís André de Moura Azevedo称，此次调查的进展模式可能与几个较大金融中心进行的调查类似，银行寻求与CADE达成和解，而不是上法庭反驳指控。

CADE负责人弗雷德(Leonardo Frade)在巴西利亚的一次记者会上称，没有迹象显示巴西的银行参与了操纵行动，并称尚未估算调查涉及的银行和个人通过市场操纵获利多少。

CADE调查凸显在根除各种形式的操纵市场行为时，国际合作越发重要。这给白领犯罪法律执行标准长期松懈的巴西立下新的里程碑。

“黑手党”

美国银行、巴克莱、花旗集团、瑞士信贷、瑞银集团(UBS)、南非标准银行、加拿大皇家银行、渣打银行以及苏格兰皇家银行拒绝置评。野村、摩根大通、德意志银行、三菱东京日联银行及汇丰控股未立即发表评论。

CADE称在目前的调查中，自称“卡特尔”或“黑手党”的交易商利用在线聊天室，在市场交易前确定持仓；另有30名个人可能参与其中，也正在受到调查。

弗雷德称，至少一名参与者正在配合目前的调查；该人士要求完全免于CADE可能实施的任何处罚，包括罚款以及暂时或永久禁止其在证券行业从业等。

CADE在文件中称，交易商很可能在执行客户指令前抢先行动，进行有可能影响巴西PTax以及WM/路透等指标汇率确定过程的交易。文件提到，他们还可能串谋固定客户交易的价差，泄露本应保密的现货与期货交易情况，甚至交易量数据。(PTax以及WM/路透等指标汇率被投资公司每日用于评估资产价值)

弗雷德表示，CADE试着从两个不同的方向进行调查：首先是这些银行与巴西国内客户的交易行为，其次是他们进行雷亚尔与其他货币兑换的交易情况。

雷亚尔兑美元周四上涨1.6%至3.0991雷亚尔。交易商表示，该调查目前没有影响到汇价。