上海国际能源交易中心：关于2020年1-2月查处违法违规行为情况的公告

汇通财经APP讯—— 〔2020〕7号

　　为切实强化风险防范，加强一线监管，规范期货交易行为，保障期货市场参与者的合法权益，我中心持续对违法违规行为进行查处。2020年1-2月份查处情况如下：
　　异常交易行为管理方面，1月份处理异常交易行为11起。其中，自成交超限3起，频繁报撤单超限8起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示12次，将3名客户列入重点监管名单，在会员服务系统通报3次。2月份处理异常交易行为2起，均为自成交超限。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示3次。
　　实际控制关系账户认定与协查方面，1月份对15组34个客户进行实际控制关系认定。2月份对5组12个客户进行实际控制关系认定。
　　违规交易处理方面，1月份处理涉嫌违规交易线索2起，包括错单交易1起，使用市价指令导致合约价格出现较大波动1起，经对上述2起交易行为进行排查并通过会员单位对相关客户进行合规警示教育同时采取相应监管措施，1月份上期能源未进行立案。2月份，处理涉嫌违规交易线索1起，系使用市价指令导致合约价格出现较大波动，经对该起交易行为进行排查并通过会员单位对相关客户进行合规警示教育同时采取相应监管措施，2月份上期能源未进行立案。
　　上期能源提醒广大投资者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。
　　特此公告。


上海国际能源交易中心
2020年3月17日