上金所：关于进一步强化认定精炼企业风险管理的通知

各可提供标准金锭、金条、银锭企业：

为贯彻落实中央经济工作会议和人民银行工作会议精神，持续健全黄金市场风险防控体系，牢牢守住不发生系统性风险底线，打好打赢防范化解重大风险攻坚战，不断增强金融服务实体经济能力，上海黄金交易所（下称上金所）将坚持以防范风险为导向，引导和服务各精炼企业持续加强内控管理，进一步提升自身风险管理水平，推动黄金市场高质量可持续健康发展。现就相关要求通知如下：

一是各认定企业要坚决防范实物质量风险，持续加强生产流程管理，严控产品质量，进一步提高质量管控和产品防伪能力，严格执行上金所认定精炼企业生产、质量、环保月报制度，积极配合上金所生产质量巡检评估。

二是各认定企业要严格执行上金所2019版《金锭》、《金条》标准，抓好关键点位关键环节取样控制，做好试样制备和送检管理，不断提升分析检测水平，确保入库交割实物符合标准。

三是各认定企业应加强黄金回收业务管理，收购的合质金须具备合法来源,对于含金量及杂质含量达到上金所金锭标准要求的黄金，要做好来源追溯，严禁直接或变相收购上金所标准金锭、金条。

四是各认定企业应进一步强化合法合规经营意识，严格遵守国家法律法规及上金所相关制度，持续加强三反工作，加强税票业务管理，定期对照规定开展自查自纠整改工作。

五是各认定企业需继续贯彻落实新发展理念，适时进行工艺优化和技术升级，做到环保先行，走生态优先、绿色发展、高质量发展之路，防范环境保护事故风险。

请各可提供标准金锭、金条、银锭企业加强管理，严格落实。对违反通知要求的企业，上金所将从重从严处置，将视情节严重程度，采取暂停入库直至取消可提供标准金锭、金条、银锭企业资格等措施。

特此通知。