上海国际能源交易所中心：关于2019年11月查处违法违规行为情况的公告

2019-12-11 16:42 来源：上海国际能源交易所中心

本文共476字 | 预计阅读: 2分钟

汇通财经讯——为切实强化风险防范，加强一线监管，规范期货交易行为，保障期货市场参与者的合法权益，我中心根据有关法规持续对违法违规行为进行查处。11月份查处情况如下

汇通财经APP讯—— 〔2019〕29号

为切实强化风险防范，加强一线监管，规范期货交易行为，保障期货市场参与者的合法权益，我中心根据有关法规持续对违法违规行为进行查处。11月份查处情况如下：
异常交易行为管理方面，处理异常交易行为7起。其中，自成交超限4起，频繁报撤单超限3起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示10次。
实际控制关系账户认定与协查方面，11月份对12组34个客户进行实际控制关系认定。
违规交易处理方面，11月份无违规交易。同时，在监查中发现客户因错单、交易软件参数设置错误、采用市价及止损指令等原因导致合约价格出现较大波动的情况，上期能源提醒广大投资者在日常交易中注意合规风险。
特此公告。

上海国际能源交易中心
2019年12月11日

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