上海国际能源交易所中心:关于2019年11月查处违法违规行为情况的公告

2019-12-11 16:42:20 塔伦 2893
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汇通网讯——为切实强化风险防范,加强一线监管,规范期货交易行为,保障期货市场参与者的合法权益,我中心根据有关法规持续对违法违规行为进行查处。11月份查处情况如下
                                                                       〔2019〕29号 

       为切实强化风险防范,加强一线监管,规范期货交易行为,保障期货市场参与者的合法权益,我中心根据有关法规持续对违法违规行为进行查处。11月份查处情况如下:
       异常交易行为管理方面,处理异常交易行为7起。其中,自成交超限4起,频繁报撤单超限3起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示10次。
       实际控制关系账户认定与协查方面,11月份对12组34个客户进行实际控制关系认定。
       违规交易处理方面,11月份无违规交易。同时,在监查中发现客户因错单、交易软件参数设置错误、采用市价及止损指令等原因导致合约价格出现较大波动的情况,上期能源提醒广大投资者在日常交易中注意合规风险。
       特此公告。


上海国际能源交易中心
2019年12月11日

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