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西太平洋银行和AUSTRAC同意对$ 1.3B的AML违反建议罚款

2020-09-25 14:36:51 经纪商 11
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汇通网讯——澳大利亚交易报告和分析中心(AUSTRAC)周四宣布,已与西太平洋银行达成协议,对澳大利亚银行违反《 2006年反洗钱和反恐怖主义融资法》(AML / CTF法)。
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澳大利亚交易报告和分析中心(AUSTRAC)周四宣布,已与西太平洋银行达成协议,对澳大利亚银行违反《 2006年反洗钱和反恐怖主义融资法》(AML / CTF法)。

政府金融情报机构在今天的声明中表示,已与西太平洋银行达成协议,对这笔13亿美元的罚款反映了该银行违反合规性行为的严重性和严重性。

两方现在已同意拟议的罚款,澳大利亚联邦法院现在将考虑拟议的和解和罚款。如果法院认为适当,它将标志着澳大利亚历史上最大的民事处罚。

作为和解协议的一部分,西太平洋银行承认有超过2300万次违反《反洗钱/反洗钱金融法》的行为,其中包括未能报告国际资金指示,记录保存不足和客户尽职调查以及其他违规行为。

具体地说,这家澳大利亚银行已承认未能正确向AUSTRAC报告超过1950万份国际资金转移指令(IFTI),总计超过110亿美元。

此外,西太平洋银行没有传递与其中一些国际资金转移的来源有关的信息,没有保留有关这些资金转移的一些来源的记录,也没有适当地评估和监测资金流入和流出的风险。出澳大利亚。

此外,该银行承认未能对与可能剥削儿童有关的可疑交易进行适当的客户尽职调查。

和解协议向金融业发出了强烈的信息,据AUSTRAC的首席执行官妮可·罗斯(Nicole Rose PSM)称,监管机构将继续采取行动,保护澳大利亚的金融体系免遭犯罪分子的利用。

罗斯在声明中说:“我们的作用是加强金融体系,以免遭受严重的犯罪和恐怖主义融资,而这种惩罚反映了西太平洋银行违规行为的严重和系统性。西太平洋银行未能执行有效的交易监控程序,未能向AUSTRAC提交IFTI报告,也没有对可疑交易进行增强的客户尽职调查,这意味着AUSTRAC和执法部门缺少支持警方调查的关键情报。我们一直并将继续与西太平洋银行(Westpac)和我们监管的所有企业合作,以支持它们履行合规和报告义务,以确保将来不再发生这种情况。”

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