AxiCorp呼吁ASIC暂停其AFS许可

2020-02-04 14:06:50 经纪商 9
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汇通网讯——场外衍生品发行人AxiCorp Financial Services Pty Ltd已向行政上诉法庭申请,以审查其由澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)暂停其澳大利亚金融服务(AFS)许可的决定。
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场外衍生品发行人AxiCorp Financial Services Pty Ltd已向行政上诉法庭申请,以审查其由澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)暂停其澳大利亚金融服务(AFS)许可的决定。

在发现该公司未遵守金融服务法律后,澳大利亚监管机构于今年1月2日暂停了AxiCorp的AFS许可。

AxiCorp已要求法庭审查中止,并中止中止决定和保密命令。根据ASIC发布的声明,法庭已批准中止中止,有待最终审查。

这意味着AxiCorp可以继续其业务,直到法庭做出最终决定。但是,它拒绝了场外衍生工具发行人的保密命令要求。

在澳大利亚,AxiCorp的商业名称为AxiForex,AxiPrime和AxiTrader。该公司经营的业务为零售和批发客户提供保证金外汇(forex)和差价合约(CFD)。

当ASIC暂停AxiCorp的许可证时,它之所以这样做是因为该公司未遵守金融服务法。特别是要求:

将客户资金存入澳大利亚授权存款机构的帐户中

向ASIC提交产品披露声明(PDS)使用通知

遵守ASIC衍生交易规则

遵守客户资金报告规则

在到期日之前向ASIC提交财务报表。

ASIC还认定AxiCorp违反了其许可的条件3,该条件要求AxiCorp建立并维护合规性措施,以确保在合理可行的范围内被许可人遵守金融服务法的规定。

根据今天发表的声明,澳大利亚监管机构暂停了该公司的牌照,这是其持续致力于改善澳大利亚零售OTC衍生品行业标准的一部分。

AxiCorp在提供给Finance Magnates的一份声明中说:“在流程结束之前,我们的澳大利亚客户仍然能够正常交易,我们仍然能够为新客户提供服务。通过其他AxiCorp实体进行交易的客户不受此决定的影响,并且也可以继续正常交易。我们坚信ASIC提出的问题通常是历史性的,在许多情况下是自我报告的,因此不应该暂停执行,这就是我们对这一决定提出上诉的原因。AxiCorp在其澳大利亚合规职能和实践上进行了大量投资,以确保适当履行我们在业务规模和复杂性方面的义务。”

实际上,我们最近委托了一位经验丰富且合格的风险管理和法规遵从专家对ASIC的关注进行独立审查。该报告(与ASIC共享)对AxiCorp的合规运营提出了许多积极的看法,并强调了一些需要进一步努力的领域。AxiCorp已完成所需的所有工作,并已采取步骤应对专家确定的进一步改进的机会。

AxiCorp实体也仍然获得包括英国金融行为监管局(FCA)和迪拜金融服务管理局(DFSA)在内的顶级监管机构的许可,我们非常认真地对待所有国家的监管义务。

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